Статья 48 АПК РФ, посвященная процессуальному правопреемству, стала настоящим камнем преткновения для юрисконсультов, ученых, судей. Нормы данной статьи на практике вызывают множество вопросов. Рассмотрим самые распространенные из них.
Право или обязанность?
При применении судами положений ст. 48 АПК возникает вопрос: является ли процессуальное правопреемство правом или обязанностью арбитражного суда?
Из формулировки статьи («арбитражный суд производит замену») следует, что замена стороны является абсолютной обязанностью суда во всех случаях, когда после возбуждения процесса состоялось материальное правопреемство. Для сравнения: в ст. 44 ГПК РФ указано, что в случаях выбытия одной из сторон в спорном или установленном решением суда правоотношении (смерть гражданина, реорганизация юридического лица, уступка требования, перевод долга и другие случаи перемены лиц в обязательствах) суд допускает замену этой стороны ее правопреемником.
Круг заявителей
АПК РФ не определяет субъектный состав заявителей. Инициаторами процессуального правопреемства могут быть: сторона, выбывшая из спорного правоотношения, правопреемник, суд.
В соответствии со ст. 41 АПК РФ стороны имеют право заявлять ходатайства. Поэтому правопредшественник, участвующий в деле, имеет возможность во всех инстанциях арбитражного суда и на всех стадиях арбитражного процесса обратиться с ходатайством о замене стороны правопреемником. Допускается обращение с заявлением о правопреемстве стороны, не участвующей в деле, поскольку это позволяет защитить добросовестного приобретателя прав по договорам о перемене лиц в обязательстве.
Замена кредитора
Определенные сложности возникают при замене такого лица, участвующего в деле о банкротстве, как конкурсный кредитор.
В силу п. 1 ст. 71 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» требования кредиторов включаются в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов. Документами, подтверждающими обоснованность требований кредитора, которые предъявляются в суд, являются судебные акты и иные подтверждающие документы.
В случае уступки права требования конкурсным кредитором другому лицу появляется необходимость в замене лица, участвующего в деле о банкротстве.
При этом возникает вопрос о том, какой суд должен произвести замену. Если требование кредитора было внесено в реестр на основании определения арбитражного суда, то вопрос о замене кредитора решает арбитражный суд. Если же обоснованность требования кредитора была подтверждена иным судебным актом, то замена стороны должна производиться судом, вынесшим решение по существу спора. На основании вынесенного этим судом определения о замене взыскателя арбитражным судом выносится определение о замене кредитора - лица, участвующего в деле о несостоятельности (банкротстве).
Рассмотрение арбитражным судом вопроса о включении в реестр требований кредиторов - это, по существу, рассмотрение спора между кредитором и должником. Поэтому учету подлежат положения ст. 69 АПК РФ. Следовательно, наиболее целесообразно, чтобы первоначально была произведена замена участника спорного правоотношения судом, установившим размер и характер требований, а затем на основании определения о процессуальном правопреемстве арбитражным судом, рассматривающим дело о банкротстве, было вынесено определение о замене кредитора и внесении правопреемника в реестр требований кредиторов.
Обжалование правопреемства
Арбитражный суд, производя замену лица, участвующего в деле, обязан указать на это в судебном акте. В силу ч. 1 ст. 15 АПК РФ арбитражный суд принимает судебные акты в форме решения, постановления, определения. Поскольку правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса, указание на это может быть в одной из форм судебного акта.
В связи с тем, что определения о процессуальном правопреемстве могут нарушать права и законные интересы как правопредшественников, так и правопреемников, судебный акт о замене стороны может быть обжалован (ч. 2 ст. 48 АПК РФ).
Если указание на правопреемство будет содержаться в постановлении кассационной инстанции, то обжаловать его, очевидно, нельзя, поэтому оформлять результаты рассмотрения заявления о процессуальном правопреемстве предпочтительнее на стадии кассационного обжалования определением, которое в силу ч. 2 ст. 291 АПК РФ может быть обжаловано.
Следовательно, ч. 2 ст. 48 АПК РФ применяется исключительно при обжаловании определений суда о правопреемстве, обжалование иных судебных актов устанавливается специальными нормами.
В научной литературе высказано мнение о том, что в ч. 2 ст. 48 АПК РФ должно быть указано на возможность обжалования определения об отказе в привлечении к делу правопреемника, так как вывод о том, что подобное определение препятствует рассмотрению дела, не лежит на поверхности.
Этот подход поддержан высшей судебной инстанцией. В п. 22 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 22.12.2005 № 99 «Об отдельных вопросах практики применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» указано, что определение об отказе в замене стороны ее правопреемником может быть обжаловано, поскольку оно препятствует дальнейшему движению дела.
Переход прав и обязанностей
Для правопреемника все действия, совершенные в арбитражном процессе до вступления правопреемника в дело, обязательны в той мере, в какой они были обязательны для лица, которое правопреемник заменил (ч. 3 ст. 48 АПК РФ).
Например, ВАС РФ указал, что суд применяет исковую давность, если ответчик, которого заменил правопреемник, сделал такое заявление до вынесения решения. Повторного заявления правопреемника в данном случае не требуется (п. 7 Постановления Пленума ВС РФ от 12.11.2001 № 15 и Пленума ВАС РФ от 15.11.2001 № 18 «О некоторых вопросах, связанных с применением норм Гражданского кодекса Российской Федерации об исковой давности»).
Правопреемник не может ссылаться в качестве довода на то, что он не участвовал в деле до определенной стадии и не согласен с ранее осуществленными действиями правопредшественника.
Вовлечение правопреемника в дело зависит от достаточности представленных доказательств в подтверждение правопреемства.
Если материальное право допускает правопреемство в части требований, то в процессуальной науке господствует мнение о том, что процессуальное правопреемство не может быть сингулярным: процессуальные права и обязанности переходят к правопреемнику всегда в полном объеме. Поэтому приобретатель части требования, вступивший в арбитражный процесс, приобретает все процессуальные права и несет процессуальные обязанности, связанные с уступленным требованием.
Замена фирменного наименования
Необходимо различать ситуации, когда наименование организации изменилось на момент вынесения судебного акта, но сторона об этом не заявила, а также после вынесения решения, т.е. на стадии исполнения судебного акта.
В первом случае полагаем, что арбитражный суд по ходатайству заинтересованного лица вправе принять определение об исправлении опечатки (ст. 179 АПК РФ). Внесение исправлений в решение суда в части наименования стороны посредством вынесения определения об исправлении опечатки не изменяет содержание самого решения, поскольку не изменяется субъектный состав лиц, участвующих в деле. Исправление касается только наименования стороны, соответствующего его уставным документам на дату принятия решения судом первой инстанции (Постановление ФАС ВСО от 27.08.2007 № А69-835/06-Ф02-5564/07).
Во втором случае практика арбитражных судов идет двумя путями.
Замена производится на основании заявления заинтересованной стороны в порядке ст. 48 АПК РФ, регулирующей процессуальное правопреемство (Определение ВАС РФ от 02.11.2007 № 13244/07, постановления ФАС ДВО от 03.04.2001 № Ф03-А51/01-1/436; ФАС ЗСО от 08.06.2005 № Ф04-3529/2005(11888-А81-24); ФАС МО от 12.09.2003 № КГ-А40/7615-03; ФАС СЗО от 12.12.2005 № А56-16861/2005).
Арбитражным судом принимается судебный акт - определение, в котором указывается, что надлежащим наименованием стороны следует считать ее новое наименование (постановление ФАС ВСО от 18.07.2006 № А78-4740/02-С1-6/62-Ф02-3576/06-С2). Полагаем, что данный подход является более верным по следующим основаниям.
При правопреемстве выбывшая сторона (правопредшественник) заменяется правопреемником. При изменении фирменного наименования замены не происходит, речь идет об одном и том же юридическом лице. Изменение наименования не влечет правопреемства юридического лица, при этом не меняется основной государственный регистрационный номер организации (ОГРН), внесенный в госреестр, и ИНН.
Следовательно, при изменении наименования лица, участвующего в деле, нормы о правопреемстве применению не подлежат.
По одному из дел МКАС высказал позицию о том, что изменение наименования (типа акционерного общества) не меняет организационно-правовой формы юридического лица и не влечет за собой необходимости установления правопреемства юридического лица (решение МКАС при ТПП РФ от 30.09.2002 № 60/2002).
В соответствии с п. 23 Постановления Пленума ВАС РФ от 18.11.2003 № 19 «О некоторых вопросах применения федерального закона «Об акционерных обществах» при рассмотрении споров, связанных с преобразованием АО одного типа в АО другого типа, необходимо учитывать, что изменение типа общества не является реорганизацией юрлица (его организационно-правовая форма не изменяется). Поэтому требования п. 5 ст.58 ГК РФ, п. 5 ст. 15 и ст. 20 Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» о составлении передаточного акта, об уведомлении кредиторов о предстоящем изменении типа акционерного общества в таких случаях предъявляться не должны.
Президиум ВАС РФ в Постановлении от 16.10.2007 № 5178/07 указал, что изменение типа АО не является реорганизацией юрлица, поскольку его организационно-правовая форма не изменяется, в связи с чем истец не должен представлять доказательства правопреемства при участии в судебном разбирательстве.
На стадии исполнения судебных актов пристав не вправе самостоятельно изменять наименование стороны исполнительного производства, поскольку такое изменение автоматически затронет содержание исполняемого судебного акта. Пристав обязан точно исполнять то, что постановил суд, в установленные для этого законом сроки. В ситуации изменения наименования должника или взыскателя заинтересованное лицо должно обратиться в арбитражный суд, выдавший исполнительный лист, с заявлением о принятии определения об уточнении (изменении) наименования стороны в исполнительном производстве.
В случае удовлетворения такого заявления выдачи нового исполнительного листа не требуется, так как положения раздела VII АПК РФ не предусматривают обязанность арбитражного суда выдать новый исполнительный лист в случае, когда происходит изменение наименования (фирменного наименования) одной из сторон.
Следует помнить!
Подведем итог вышесказанному:
- замена кредитора по требованию о включении в реестр требований кредиторов в деле о банкротстве должна осуществляться в два этапа: сначала замену производит суд, установивший размер требований, а затем - арбитражный суд, включивший кредитора-правопредшественника в реестр требований кредиторов;
- инициаторами правопреемства в арбитражном деле могут быть правопредшественник, правопреемник, суд;
- применение норм о процессуальном правопреемстве является обязанностью арбитражного суда;
- определения арбитражного суда о замене лица, участвующего в деле, на основании ст. 48 АПК РФ и об отказе в привлечении правопреемника могут быть обжалованы;
- процессуальное правопреемство всегда является общим (универсальным);
- при изменении наименования лица, участвующего в деле, нормы АПК РФ о правопреемстве применению не подлежат, суд вправе вынести определение об уточнении (изменении) наименования.
Ольга Герценштейн, начальник отдела анализ и обобщения судебной практики, законодательства и статистики Четвертого арбитражного апелляционного суда, к.ю.н.
Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации:
Статья 48 АПК РФ. Процессуальное правопреемство
1. В случаях выбытия одной из сторон в спорном или установленном судебным актом арбитражного суда правоотношении (реорганизация юридического лица, уступка требования , перевод долга, смерть гражданина и другие случаи перемены лиц в обязательствах) арбитражный суд производит замену этой стороны ее правопреемником и указывает на это в судебном акте. Правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса.
2. На замену стороны ее правопреемником или на отказ в этом арбитражным судом указывается в соответствующем судебном акте, который может быть обжалован.
3. Для правопреемника все действия, совершенные в арбитражном процессе до вступления правопреемника в дело, обязательны в той мере, в какой они были обязательны для лица, которое правопреемник заменил.
Вернуться к оглавлению документа: Арбитражный процессуальный кодекс РФ (АПК РФ)
Комментарии к статье 48 АПК РФ, судебная практика применения:
- Общие положения о правопреемстве: "Правопреемство - это... Определение понятия, виды, образцы заявлений"
- Процессуальное правопреемство в гражданском, арбитражном и административном процессе (общие черты)
- Переход права на возмещение судебных издержек в порядке правопреемства
Образцы заявлений о правопреемстве в арбитражном судопроизводстве
- Заявление о процессуальном правопреемстве в Арбитражный суд на основании договора цессии в исполнительном производстве
Процессуальное правопреемство в арбитражном процессе позволяет компании выбыть из участников спора или вступить в него вместо предыдущего участника. Читайте материал о том, в каких случаях допускают такое правопреемство.
Суть процессуального правопреемства в арбитражном процессе - замена участника разбирательства на его правопреемника. Правопреемство в арбитражном процессе является следствием передачи материального права другому лицу . Если права и обязанности участника спора перешли к кому-то еще вследствие перемены лиц в обязательстве, появляется необходость замены и при рассмотрении дела. Правопреемник истца будет добиваться удовлетврения требований, правопреемник ответчика - разрешения спора в свою пользу.
Правопреемство в арбитражном процессе отражает замену лица в материальных правоотношениях
Причиной для процессуального правопреемства в арбитражном судопроизводстве является правопреемство в материальном гражданском правоотношении, которое произошло в ходе разбирательства или после него. Например, это может быть реорганизация компании, уступка права требования, перевод долга и т. д. При замене стороны в арбитражном процессе новый участник получает процессуальные права и обязанностей от прежнего. В том числе, у нового участника будет тот же процессуальный статус, что и у предыдущего. В рамках АПК правопреемство регулируется соответствующими нормами ().
Процессуальное правопреемство возможно в арбитражном процессе на любом его этапе:
- при рассмотрении дела в первой инстанции;
- при обжаловании в апелляции, кассации, надзорной инстанции ;
- в ходе исполнительного производства;
- в случае пересмотра при появлении новых или вновь открывшихся обстоятельств.
Нужно иметь в виду, что смена названия компании не влечет необходимости заменять участника спора на нового (ст. 124 АПК РФ).
По правилам АПК правопреемство осуществляют на основании опредления суда о замене участника
Для замены участника спора требуется подать ходатайство о процессуальном правопреемстве в арбитражном процессе. Помимо ходатайства, заявитель передает в суд комплект документов, которые подтвердят материальное правопреемство. О замене стороны по делу в арбитражном процессе вправе заявить как прежний, так и новый участник разбирательства.
Заявление о процессуальном правопреемстве в арбитражном процессе лучше подготовить параллельно сделке по передаче материального права. Документы, которые понадобится передать суду вместе с заявлением, будут отличаться в зависимости от характера договора. Без таких документов суд не удовлетворит ходатайство.
Если материальное право передали несколько раз, суд вправе заменить прежнего участника сразу на последнего из правопреемников, без необходимости решать вопрос по каждому в отдельности. Суду понадобятся документы, которые иллюстрирую цепочку сделок ().
При замене стороны в арбитражном процессе возникает четыре правовых последствия
В зависимости от обоснованности замены участника арбитражного процесса суд вынесет определение об удовлетворении ходатайства или об отказе (ч. 2 ст. 48 АПК РФ). Данный судебный акт при необходимости можно обжаловать. Если суд согласился с заявителем, возникнет несколько последствий:
- Прежний участник спора выбывает из него, в дело вступает его правопреемник.
- Замена участника не влечет пересмотра дела сначала. Процесс продолжат с момента, на котором остановились.
- Все действия предшественника имеют силу для нового участника. Например, если прежний участник признал некий факт, правопреемник не впарве оспаривать этот факт.
- Процессуальное правопреемство в арбитражном процессе означает в том числе, что если прежний участник не сделал чего-либо, правопреемник принимает последствия этого на себя. Например, прежний участник своевременно не подал ходатайство о
Процессуальное правопреемство
Комментарий к статье 48 АПК РФ:
До внесения в данную статью изменений вопрос об возможности обжалования судебного акта (определения) об отказе в замене стороны ее правопреемником был разрешен в разъяснениях ВАС РФ. Сейчас этот вывод прямо следует из положений закона, при этом следует иметь в виду, что сохраняет актуальность правило о том, что о времени и месте судебного заседания, в котором будет рассматриваться вопрос о правопреемстве, должно быть извещено лицо, в отношении которого ставится вопрос о признании его правопреемником лица, участвующего в деле.
См.: п. 22 информационного письма Президиума ВАС РФ от 22.12.2005 N 99 "Об отдельных вопросах практики применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации".
Процессуальный статус гражданина или организации как лица, участвующего в деле, является прямым следствием того, является ли такое лицо участником материального правоотношения, содержание которого исследуется судом. Поэтому нормы процессуального закона в данном вопросе отсылают к положениям гражданского законодательства, которые и определяют основания правопреемства. Соответственно, для рассмотрения вопроса о правопреемстве в суд должны быть представлены доказательства, подтверждающие факт правопреемства в материальном правоотношении. Судебные акты о замене стороны правопреемниками отменяются в случае, если данный факт представленными доказательствами не подтверждается.
См.: Постановления Президиума ВАС РФ от 22.02.2011 N 14501/10, от 04.07.2006 N 1223/06.
При этом сказанное не означает тем не менее, что суд должен подвергать анализу документы, уже оцененные судами при рассмотрении другого дела - при наличии судебных актов по другому делу, отвечающих требованиям ст. 69 АПК РФ, суд должен исходить из установленных судами ранее обстоятельств.
См.: Постановление Президиума ВАС РФ от 25.03.2008 N 12664/07.
Положение о допустимости замены сторон правопреемником на любой стадии процесса вызывало в судебной практике спорные вопросы главным образом применительно к исполнительному производству, в связи с чем Президиум ВАС РФ неоднократно отмечал следующее: исполнительное производство является стадией арбитражного процесса, замена взыскателя (должника) может производиться с учетом положений комментируемой статьи. При этом замена стороны ее правопреемником на стадии исполнения судебного акта осуществляется судебным приставом-исполнителем на основании судебного акта арбитражного суда.
См.: Постановления Президиума ВАС РФ от 04.07.2006 N 3380/06, от 29.11.2005 N 8964/05, от 01.06.2004 N 14778/03.
Кроме того, данное положение толкуется в том числе и как отсутствие в законе изъятий в отношении судопроизводства по отдельным категориям дел, поэтому правила о правопреемстве применимы и к сторонам третейского разбирательства при рассмотрении заявлений об оспаривании решений третейских судов или о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов.
См.: Постановление Президиума ВАС РФ от 10.11.2009 N 10264/09.
Необходимо также учитывать, что одним из следствий правопреемства может быть появление в арбитражном процессе гражданина, не являющегося индивидуальным предпринимателем, в качестве стороны, к примеру если права и обязанности по сделке, совершенной гражданином-предпринимателем в процессе осуществления предпринимательской деятельности, перешли в соответствии с действующим законодательством к другому лицу в порядке наследования, с учетом того, что право на обращение в суд с требованием о признании сделки недействительной уже было реализовано гражданином-предпринимателем.
